为进一步强化警示教育，做好重大违法违规股东公开常态化工作，5月14日，银保监会公开第三批共19名重大违法违规股东。
此前，银保监会于2020年7月4日向社会公开了银行保险机构的第一批共计38名重大违法违规股东，以及于2020年12月11日公开了第二批共9名重大违法违规股东。 2020年，首次开展覆盖全部商业银行和保险公司的公司治理监管评估，深入开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作，严厉整治资本不实、股权代持、股东直接干预公司经营和通过不当关联交易进行利益输送等违法违规行为。
据悉，银保监会坚持依法合规的原则，结合执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。
大体来看，股东的违法违规行为主要包括：● 入股资金来源不符合监管规定；● 存在涉黑涉恶等违法犯罪行为；● 编制提供虚假材料；● 股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金；● 拒不按照监管意见进行整改，不配合监管部门开展风险处置；● 违规将所持股权进行质押融资；● 关联持股超过监管比例限制；● 违规开展关联交易或谋取不当利益；● 关联股东持股超一定比例未经行政许可；● 以不正当手段获得行政许可。 银保监会表示，下一步将着力加强股东行为监管与违规关联交易整治，坚持将打击违法违规行为作为监管工作重点，持续清理违法违规股东，压实银行保险机构股权管理责任，落实股东承诺制，推动股东依法履行义务，规范行使权利。
同时，不断创新股权监管方法，加强公司治理、股东股权、关联交易等监管信息系统建设，提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。
第三批重大违法违规股东名单 ◆ 中新通用投资控股集团有限公司
◆ 江苏省装饰工程集团有限公司
◆ 乜建军（身份证号：63282219710116XXXX）
◆ 青岛神州万向文化传播有限公司
◆ 青岛乐保互联科技有限公司
◆ 四川宏达（集团）有限公司
◆ 四川宏达股份有限公司
◆ 四川濠吉食品（集团）有限责任公司
◆ 汇源集团有限公司
◆ 北京翔瑞思科技创业投资有限公司
